이 사건은 피고인이 사설 선물거래 사이트를 운영하면서 회원들에게 전자화폐를 적립시켜 주고, 그 전자화폐로 거래를 시킨 뒤 수수료를 공제하는 방식으로 사이트를 운영한 사례입니다. 피고인은 이 사이트를 통해 회원들이 코스피 200 지수의 변동에 따라 모의 투자를 할 수 있도록 했습니다. 문제는 이 사이트가 법적으로 허용된 금융투자업인가를 받지 않았기 때문에, 피고인은 무인가 금융투자업 영위에 의한 법 위반 혐의로 기소되었습니다.
법원은 피고인의 행위가 무인가 금융투자업 영위에 의한 자본시장법 위반죄로 처벌되는 것은 죄형법정주의에 반한다고 판단했습니다. 죄형법정주의는 국가가 개인의 자유와 권리를 보호하기 위해 범죄와 형벌을 법률로 정할 것을 요구하는 원칙입니다. 법원은 피고인의 행위가 실제로 금융투자상품의 매도·매수 등의 행위를 영업으로 한 것이 아니라, 단지 모의 투자를 할 수 있는 서비스를 제공한 것에 불과하다고 보았습니다. 따라서 피고인을 무인가 금융투자업 영위에 의한 법 위반죄로 처벌하는 것은 형벌법규의 확장해석 또는 유추해석으로서 죄형법정주의에 반한다고 판단했습니다.
피고인은 자신의 사이트가 실제 거래시세정보가 실시간으로 연동되는 사설 선물거래 사이트라고 주장했습니다. 피고인은 회원들이 자신의 계좌로 돈을 입금하면 일정한 적용비율로 환산한 전자화폐를 적립시켜 주고, 회원들이 거래할 때마다 수수료를 공제하며, 전자화폐의 환전을 요구받으면 원래의 적용비율에 따라 현금으로 환산하여 주는 방식으로 사이트를 운영했다고 주장했습니다. 또한, 피고인은 자신의 사이트가 증권회사에서 제공하는 HTS와 유사한 화면을 제공한다고 주장했습니다.
결정적인 증거는 피고인이 운영한 사설 선물거래 사이트에서 회원들이 가입하여 피고인의 계좌로 돈을 입금하면 전자화폐를 적립시켜 주고, 회원들이 거래할 때마다 수수료를 공제하며, 전자화폐의 환전을 요구받으면 현금으로 환산하여 송금해준다는 점입니다. 또한, 회원들이 이 사건 각 사설 사이트에 가입하여 거래하는 이유는 증권회사에 선물거래계좌를 개설하기 위해서는 위탁증거금 등을 납부해야 하지만, 이 사건 각 사설 사이트에서는 고액의 위탁증거금 등을 납부하지 않더라도 선물거래를 할 수 있기 때문이라는 점도 결정적인 증거로 작용했습니다.
만약 당신이 법적으로 허용된 금융투자업인가를 받지 않고 similar한 방식으로 금융투자업을 영위한다면, 당신은 무인가 금융투자업 영위에 의한 법 위반죄로 처벌받을 수 있습니다. 그러나 피고인의 경우와 같이 실제 거래시세정보가 실시간으로 연동되는 사설 선물거래 사이트를 운영하면서 회원들에게 모의 투자를 할 수 있는 서비스를 제공한 경우에는 죄형법정주의에 따라 처벌받지 않을 수 있습니다.
많은 사람들이 금융투자업이라면 무조건 법적으로 허용된 인가를 받아야 한다고 오해합니다. 그러나 피고인의 경우와 같이 실제 거래시세정보가 실시간으로 연동되는 사설 선물거래 사이트를 운영하면서 회원들에게 모의 투자를 할 수 있는 서비스를 제공한 경우에는 죄형법정주의에 따라 처벌받지 않을 수 있습니다. 또한, 금융투자업이란 이익을 얻을 목적으로 계속적이거나 반복적인 방법으로 행하는 행위로서 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 투자자문업, 투자일임업, 신탁업 중 어느 하나에 해당하는 업을 말한다는 점을 오해하는 사람도 있습니다.
피고인은 무인가 금융투자업 영위에 의한 자본시장법 위반죄로 기소되었지만, 법원은 피고인의 행위가 죄형법정주의에 반한다고 판단하여 무죄를 선고했습니다. 따라서 피고인은 처벌받지 않았습니다. 그러나 도박개장죄로 기소된 부분에 대해서는 유죄를 선고받았습니다. 도박개장죄는 영리의 목적으로 스스로 주재자가 되어 그 지배하에 도박장소를 개설함으로써 성립하는 범죄입니다. 따라서 피고인은 도박개장죄로 처벌받았습니다.
이 판례는 죄형법정주의의 원칙을 강화하는 데 큰 영향을 미쳤습니다. 법원은 형벌법규의 해석을 엄격하게 하고, 명문의 형벌법규의 의미를 피고인에게 불리한 방향으로 지나치게 확장해석하거나 유추해석하는 것은 죄형법정주의의 원칙에 어긋난다고 판단했습니다. 따라서 이 판례는 앞으로 similar한 사례에서 죄형법정주의의 원칙이 엄격하게 적용될 것을 기대할 수 있습니다.
앞으로 similar한 사건이 생기면, 법원은 죄형법정주의의 원칙을 엄격하게 적용하여 형벌법규의 해석을 엄격하게 할 것입니다. 따라서 피고인의 경우와 같이 실제 거래시세정보가 실시간으로 연동되는 사설 선물거래 사이트를 운영하면서 회원들에게 모의 투자를 할 수 있는 서비스를 제공한 경우에는 죄형법정주의에 따라 처벌받지 않을 수 있습니다. 그러나 무조건 법적으로 허용된 금융투자업인가를 받지 않고 금융투자업을 영위한다면, 당신은 무인가 금융투자업 영위에 의한 법 위반죄로 처벌받을 수 있습니다.